Servicio · Compliance corporativo
Programa deCompliance.Modelos de Prevención certificados internacionalmente.
Diseño e implementación de Modelos de Prevención de Delitos bajo las leyes 20.393 y 21.595. Los dos socios de Araya Rojas son compliance officers certificados por iCECOM España — únicos en el norte de Chile.
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Ley 20.393
Ley 21.595
90 dÃas
Lo que debe tener un Modelo de Prevención efectivo
La ley exige que el MPD cuente con cuatro elementos mÃnimos. La calidad de implementación de cada uno es lo que determina si el MPD funcionará como defensa real.
Obligatorio
Persona con autonomÃa funcional y recursos suficientes para supervisar el MPD. Puede ser interno o externo. Valentina Araya puede actuar como encargada externa para empresas que no cuentan con el perfil internamente.
Obligatorio
Mapa de los procesos y actividades de la empresa donde pueden ocurrir los delitos del catálogo. Priorizado por probabilidad e impacto. Sin este diagnóstico, el MPD no tiene base real.
Obligatorio
Protocolos operativos para los procesos de mayor riesgo: aprobaciones requeridas, registros obligatorios, controles de segregación de funciones y auditorÃas periódicas.
Obligatorio
Sistema confidencial para que empleados y terceros reporten posibles infracciones. PolÃtica interna de sanciones para quienes cometan delitos en nombre de la empresa. Debe ser accesible y genuinamente confidencial.
Best practice
Un MPD que no se revisa envejece. Los riesgos cambian con la actividad de la empresa, con nuevas contrataciones y con cambios legales. El programa de compliance de Araya Rojas incluye revisión anual.
Best practice
La certificación del MPD por una entidad acreditada es evidencia clave en el proceso penal. Fortalece el argumento de exención y demuestra que el sistema fue implementado con debida diligencia, no como formalidad.
Cómo implementamos su MPD en 90 dÃas
Un proceso estructurado que genera protección real desde las primeras semanas, no al final.
Entrevistamos a los principales ejecutivos, revisamos los contratos relevantes y analizamos los procesos crÃticos. Generamos un mapa de riesgos priorizado que identifica los delitos más probables en la operación de la empresa.
Diseñamos los procedimientos especÃficos para cada proceso de riesgo: controles de aprobación, registros requeridos, segregación de funciones y alertas tempranas. Los procedimientos se adaptan a la realidad operativa de la empresa, no a plantillas genéricas.
Capacitamos a los equipos clave sobre los nuevos procedimientos, implementamos el canal de denuncias y establecemos la función del encargado de prevención. Esta etapa genera protección parcial antes de completar el programa.
Documentamos el MPD completo, tramitamos la certificación externa cuando aplica y entregamos el programa funcionando con un plan de revisión anual. La empresa queda en condiciones de alegar la exención de la Ley 20.393 y 21.595.
«Un MPD que nadie conoce dentro de la empresa no protege a nadie. La diferencia entre un documento y un sistema es que el sistema opera todos los dÃas.»
¿Su empresa necesita un MPD?
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Si no tiene un Modelo de Prevención activo o si el que tiene no ha sido revisado en los últimos 12 meses, conversemos. La primera evaluación no tiene costo.
+56 9 9295 4269
Jorge Rojas · Abogado
+56 9 8573 6139
Valentina Araya · Gerente General